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上海期貨交易所新聞發布會(2020年11月6日)

   第一部分:市場成交概況 

 

第二部分:監查月度信息(2020年10月)

上期所2020年10月監查概況:

異常交易行為管理方面,處理異常交易行為56起。其中,自成交超限16起,頻繁報撤單超限37起,大額報撤單超限2起,實際控制關系賬戶合并持倉超限1起,通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示59次,將13名客戶和1個實際控制關系賬戶組列入重點監管名單,在會員服務系統通報22次,對6名客戶采取限制開倉監管措施并全市場公告。


實際控制關系賬戶認定與協查方面,對47組103個客戶進行實際控制關系認定,對3組12個客戶進行實際控制關系協查。


違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索4起,其中相互交易轉移資金2起,交易軟件參數設置錯誤導致價格異常波動1起,錯單交易1起,均通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月,上期所未進行立案調查,其中1起涉嫌違規交易線索正在核查中。


上期所提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。

 

上期能源2020年10月監查概況: 

異常交易行為管理方面,處理異常交易行為8起。其中,自成交超限5起,頻繁報撤單超限3起,通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示10次,將1名客戶列入重點監管名單,在會員服務系統通報1次。


實際控制關系賬戶認定與協查方面,對11組26個客戶進行實際控制關系認定。


違規交易處理方面,上期能源未發現涉嫌違規交易線索。


上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
 

第三部分:期貨做市合約安排

上期所11月份期貨做市合約: 
鎳: Ni2102、Ni2103、Ni2104。
錫: Sn2101、Sn2102、Sn2103。
不銹鋼: Ss2101、Ss2102、Ss2103。
黃金: Au2101、Au2102、Au2104、Au2108。
白銀: Ag2101、Ag2102、Ag2103、Ag2104、Ag2105。
螺紋鋼:Rb2102、Rb2103、Rb2104、Rb2106。
熱軋卷板:Hc2102、Hc2103、Hc2104、Hc2106。
石油瀝青:Bu2101、Bu2102、Bu2103、Bu2104。
天然橡膠:Ru2103、Ru2104、Ru2106、Ru2107。
紙漿:Sp2102、Sp2103、Sp2104、Sp2105。


 

上期能源11月份期貨做市合約: 
原油: Sc2101、Sc2102、Sc2104、Sc2105。
20號膠: Nr2101、Nr2102、Nr2103、Nr2104。
低硫燃料油: Lu2102、Lu2103、Lu2104、Lu2105。

 

第四部分:上期標準倉單交易平臺例行發布

平臺2020年10月運行情況:

10月總計達成成交1352筆,共計18784張倉單,成交數量107151噸,成交金額100.39億元(單邊統計)。

 

交易商2020年10月簽約情況:

截至10月底,累計完成簽約交易商458家;累計提交開戶意向交易商671家,本月新增9家。累計引入13家金融機構。

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